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ONLINE CONSULTATION常州公司律师-称证券公司擅自交易 因证据不足败诉
来源：常州律师服务网 作者：戴雅静律师 时间：2014-05-08
案例：当股民王先生还在出差在飞机上，名下的股票却发生了交易，因此状告证券公司擅自交易造成损失，索 赔3万余元。该案经过法院二审裁判，股民王先生因证据不足败诉。 案情回顾：王先生起诉称，07年4月，我与中银证券宣外大街营业部张某相识，出于信任，我将证券业务全部转 入到该公司。具体股票交易事宜，我通过电话和手机短信与张某联系。07年6月7日10点32分，我正在出差的飞机上 ，发生了ST罗牛股份5000股票买入。我没有委托也没有指令交易，该笔股票给我造成经济损失。为此，要求证券公 司赔偿该ST罗牛股份5000股交易时计价32344.9元及利息。
中银证券宣外大街营业部辩称，07年4月24日，王先生申请在我公司开户，并签署了证券交易委托代理协议书等文件。王先生称未做出委托和指令的情况下，在飞机上发生股票交易。然而交易系统记录明确记录着王先生全部交 易委托均来自客户端，通过校验客户帐户和密码的方式正常委托交易。王先生的交易密码和资金密码由本人掌握， 因此我公司不可能在其帐户中进行证券买卖操作。王先生称发生了非本人操作的证券交易，这只能证明其相关密码 告知了他人或密码失密。因此不同意他的诉讼请求。
审判结果：北京市宣武区人民法院经审理后认为，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。因王先生主张 证券公司擅自用其帐户进行证券买卖操作，所提供的证据不足以说明该主张，所以对王先生的诉讼请求，不予支持 。中银证券宣外大街营业部抗辩理由成立，法院予以采信。依据法律有关规定，判决驳回了王先生的诉讼请求。宣 判后，王先生提起上诉，要求改判由证券公司承担赔偿责任。
二审结果：二审法院经审理后认为：王先生应该提供相应的证据证明证券公司在其股票交易中存在过错、存在 损害结果且该过错与其损害结果具有因果关系，但王先生提供的证据不能证明上述待证事实。常州公司律师：作为 具有完全民事行为能力的成年人，王先生应知道开户名称和交易密码的重要性，王先生称证券公司张某代其进行交 易并知道密码，但未提供证据。对其该项主张，法院不予支持。关于王先生提出的鉴定、追加当事人和涉嫌职务犯 罪问题，因鉴定与追加当事人并非本案所必须，且没有充分的证据证明存在职务犯罪问题，如果王先生认为涉嫌犯 罪，其应该向公安机关报案。所以王先生的上述理由均不能成立。依据法律有关规定，判决驳回上诉，维持原判。
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